各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團中小企業(yè)主管部門：
為貫徹習近平總書記關于培育一批“專精特新”中小企業(yè)、提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指示精神，落實黨的十九屆五中全會部署和中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指導意見》，進一步促進中小企業(yè)高質量發(fā)展，按照《工業(yè)和信息化部關于促進中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展的指導意見》要求，現(xiàn)組織開展第三批專精特新“小巨人”企業(yè)培育工作。有關事項通知如下：
一、工作目標
圍繞提升產業(yè)基礎高級化、產業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，堅持培優(yōu)企業(yè)與做強產業(yè)相結合，堅持創(chuàng)新驅動、市場帶動、上下聯(lián)動和持續(xù)推動，聚焦政策惠企、服務助企、環(huán)境活企，分層培育“專精特新”中小企業(yè)群體，分類促進企業(yè)做精做強做大，加快完善優(yōu)質企業(yè)梯度培育體系，為“十四五”期間培育百萬家創(chuàng)新型中小企業(yè)、十萬家省級“專精特新”中小企業(yè)、萬家專精特新“小巨人”企業(yè)打下堅實基礎，為推動經濟高質量發(fā)展、構建新發(fā)展格局提供有力支撐。
二、重點領域
專精特新“小巨人”企業(yè)主導產品應優(yōu)先聚焦制造業(yè)短板弱項，符合《工業(yè)“四基”發(fā)展目錄》所列重點領域，從事細分產品市場屬于制造業(yè)核心基礎零部件、先進基礎工藝和關鍵基礎材料；或符合制造強國戰(zhàn)略十大重點產業(yè)領域；或屬于產業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”產品；或圍繞重點產業(yè)鏈開展關鍵基礎技術和產品的產業(yè)化攻關；或屬于新一代信息技術與實體經濟深度融合的創(chuàng)新產品。
三、培育條件
（一）基本條件。
1.在中華人民共和國境內工商注冊登記、連續(xù)經營3年以上、具有獨立法人資格、符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）的中小企業(yè)，且屬于省級中小企業(yè)主管部門認定或重點培育的“專精特新”中小企業(yè)或其他創(chuàng)新能力強、市場競爭優(yōu)勢突出的中小企業(yè)。
2.堅持專業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，長期專注并深耕于產業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)或某一產品，能為大企業(yè)、大項目提供關鍵零部件、元器件和配套產品，或直接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自有品牌產品。
3.具有持續(xù)創(chuàng)新能力和研發(fā)投入，在研發(fā)設計、生產制造、市場營銷、內部管理等方面不斷創(chuàng)新并取得比較顯著的效益，具有一定的示范推廣價值。
4.重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽良好、社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國內領先，注重綠色發(fā)展，加強人才隊伍建設，有較好的品牌影響力，具備發(fā)展成為相關領域國際知名企業(yè)的潛力。
有下列情況之一的企業(yè)，不得被推薦：申請過程中提供虛假信息的；近三年發(fā)生過重大安全、質量、環(huán)境污染事故的；有偷漏稅或其他違法違規(guī)、嚴重失信行為的。
（二）專項條件。
1.經濟效益。截至上年末的近2年主營業(yè)務收入或凈利潤的平均增長率達到5%以上，企業(yè)資產負債率不高于70%。
2.專業(yè)化程度。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場時間達到3年及以上；主營業(yè)務收入占營業(yè)收入達70%以上；主導產品在細分市場占有率位于全省前3位，且在國內細分行業(yè)中享有較高知名度和影響力。
3.創(chuàng)新能力。企業(yè)擁有有效發(fā)明專利（含集成電路布圖設計專有權，下同）2項或實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權5項及以上;自建或與高等院校、科研機構聯(lián)合建立研發(fā)機構，設立技術研究院、企業(yè)技術中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等；企業(yè)在研發(fā)設計、生產制造、供應鏈管理等環(huán)節(jié)，至少1項核心業(yè)務采用信息系統(tǒng)支撐。
4.經營管理。企業(yè)擁有自主品牌；取得相關管理體系認證，或產品生產執(zhí)行國際、國內、行業(yè)標準，或是產品通過發(fā)達國家和地區(qū)產品認證（國際標準協(xié)會行業(yè)認證）。
（三）分類條件。
1.上年度營業(yè)收入在1億元及以上，且近2年研發(fā)經費支出占營業(yè)收入比重不低于3%。
2.上年度營業(yè)收入5000萬元（含）—1億元（不含），且近2年研發(fā)經費支出占營業(yè)收入比重不低于6%。
3.上年度營業(yè)收入不足5000萬元，同時滿足近2年內新增股權融資額（實繳）8000萬元（含）以上，且研發(fā)投入經費3000萬元（含）以上，研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比例50%（含）以上，創(chuàng)新成果屬于本通知“二、重點領域”細分行業(yè)關鍵技術，并有重大突破。
四、培育措施
（一）強化梯度培育。各地要圍繞提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平，通過深入開展中小企業(yè)“雙創(chuàng)”不斷孵化創(chuàng)新型中小企業(yè)，加大省級“專精特新”中小企業(yè)培育力度，并促進其向專精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)展。建立和完善“專精特新”企業(yè)培育庫，確立階段性工作目標任務與舉措，確保培育工作取得實效。
（二）加強政策支持。完善支持“專精特新”中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)支持政策，建立部門協(xié)同配合、共同推動的工作機制。落實要素市場化配置體制改革精神，推動技術、人才、數(shù)據(jù)等要素資源向“專精特新”企業(yè)集聚。結合本地實際，著力在資金、政策等方面支持“專精特新”企業(yè)發(fā)展壯大。
（三）開展精準服務。強化融資服務，拓寬中小企業(yè)融資渠道，做好“專精特新”中小企業(yè)等優(yōu)質企業(yè)上市培育。加強創(chuàng)新服務，實施中小企業(yè)數(shù)字化和工業(yè)設計賦能專項行動，提升企業(yè)掌握和運用數(shù)字化和設計資源的能力。優(yōu)化公共服務，支持服務機構開發(fā)針對創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)的服務項目，廣泛開展管理咨詢、人才培訓等服務。
（四）優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。深化“放管服”改革，最大限度降低中小企業(yè)準入門檻，營造公平競爭環(huán)境。推進大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、產學研協(xié)同創(chuàng)新向縱深發(fā)展，不斷完善中小企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。認真總結培育專精特新“小巨人”企業(yè)的經驗和做法，注重發(fā)揮其示范引領作用，引導廣大中小企業(yè)走“專精特新”發(fā)展道路，不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平。
（五）加強動態(tài)管理。專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為3年。我部組織對入選滿3年的企業(yè)進行復核，不符合條件或未提交復核申請材料的企業(yè)將予以撤銷。有效期內如發(fā)現(xiàn)虛假申報或存在違法違規(guī)行為的，一經查實，立即予以撤銷。
五、組織實施
（一）推薦和初核。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團中小企業(yè)主管部門（統(tǒng)稱省級中小企業(yè)主管部門）負責組織推薦和初核工作，要按照寧缺勿濫的原則，堅持標準、嚴格把關，推薦報送總數(shù)不超過200家，其中上年度營業(yè)收入不足5000萬元的企業(yè)數(shù)不超過10家。已列為我部制造業(yè)單項冠軍企業(yè)或產品的企業(yè)，不再推薦。重點從省級認定的“專精特新”中小企業(yè)中擇優(yōu)組織填寫“第三批專精特新‘小巨人’企業(yè)申請書”（附件1），并參考“佐證材料”（附件2）進行初審核實，提出推薦意見。
（二）審核公布。我部組織對各地上報的推薦材料進行審核。根據(jù)審核結果，確定并發(fā)布第三批專精特新“小巨人”企業(yè)名單。
（三）申報方式。
1.申報采取網上填報與紙質報送相結合的方式。
2.企業(yè)通過線上系統(tǒng)報送（zjtx.miit.gov.cn，技術支持電話：0571-56137700）。按照本通知列明的申報材料，自2021年4月28日至5月6日期間上傳。
省級中小企業(yè)主管部門初審核實后，按要求報送紙質材料（佐證材料無需報送，妥善保管，留存?zhèn)洳椋?br style="padding: 0px; box-sizing: content-box; line-height: 1.8 !important;" />
（四）報送要求。請各省級中小企業(yè)主管部門于2021年 5月28日前將加蓋公章的正式文件、推薦匯總表（附件3）、申請書紙質件（以上均為一式兩份），郵政特快專遞（EMS）至工業(yè)和信息化部中小企業(yè)局（北京市西長安街13號，100804）。
工業(yè)和信息化部辦公廳
2021年4月19日
